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导论1

一、选题依据1

1．选题的理论意义及现实意义1

目录1

2．国内外信托及信托治理研究现状与主要参考文献5

二、研究方案9

1．主要研究内容及方法9

2．研究中所要突破的难题10

3．特色与创新10

三、结构安排11

1.1 信托业五次治理整顿变迁15

第一篇 现实缺陷篇15

1．中国信托业的重生与复兴15

1.1.1 信托业恢复的历史背景16

1.1.2 信托业恢复、发展、治理整顿的变迁17

1.1.3 信托业历经整治的深层原因24

1.2 信托业政策与立法的逐步完善26

1.2.1 信托业政策的偏差26

1.2.2 信托业法律框架及其立法的逐步完善27

1.3 信托业基本面的复苏与生机42

1.3.1 上海外环隧道资金信托标志着我国信托业的复苏42

1.3.2 金融开放是我国信托业提升的重要契机43

1.4.1 发展信托业在建设我国市场经济体制中的现实意义44

1.4 中国信托业的重生与复兴是社会发展的必然44

1.4.2 中国信托业复兴的客观条件已初步具备45

1.5 本章小结48

2．中国信托业发展的核心症障——治理缺失49

2.1 中国信托公司成长的内部缺陷49

2.1.1 中国恢复信托业的动机取向49

2.1.2 信托公司作为国有企业所特有的特点49

2.1.3 信托公司创办起点低，实力弱50

2.1.4 信托公司资产质量差，流动性不足51

2.2.1 制度供给缺陷52

2.2 中国信托公司发展的外部障碍52

2.3 治理缺失是中国信托业发展的核心症障53

2.3.1 机构设置缺陷54

2.3.2 业务经营不善，不良资产过高55

2.3.3 组织结构缺陷56

2.3.4 业务拓展机制缺陷56

2.4 本章小结58

第二篇 理论研析篇61

3．信托的基本原理、历史渊源及其综观效能61

3.1 信托的基本内涵、起源及其功能61

3.1.1 信托的基本内涵61

3.1.2 信托的核心职能66

3.2 信托的法律定位及基准原则68

3.2.1 信托的立法模式与应用68

3.2.2 信托法律的基准原则70

3.3 信托制度发展的历史渊源及其重要价值71

3.3.1 信托制度发展的历史渊源71

3.3.2 本土化是信托制度深化发展的关键要素72

3.3.3 信托制度的价值与在中国的必然性74

3.4 信托的综观效能78

3.4.1 信托的经济效能78

3.4.2 信托的社会效能82

3.5 本章小结85

4．治理理论的思辨与借鉴86

4.1 治理问题的提出86

4.2 公司治理理论有关概念的界定87

4.2.1 公司治理、公司治理结构的概念界定87

4.2.2 与公司治理相关的概念界定88

4.3 国内外关于公司治理理论的研究现状89

4.3.1 公司治理理论研究现状综述89

4.3.2 治理理论发展的最新动向和存在的问题93

4.4 信托公司治理结构的理论范式研究94

4.4.1 公司制企业及公司治理问题的相关内容94

4.5 国际治理改革的发展潮流105

4.5.1 法律体系和监管制度的完善与自律性行为规范相结合106

4.5.2 国际组织效用非凡106

4.5.3 独立董事地位提升106

4.5.4 透明度要求提高107

4.5.5 治理模式的趋同化108

4.6 国际主流公司治理模式的比较及其借鉴109

4.6.1 股权结构集中度的国际比较109

4.6.2 股东构成的国际比较111

4.6.3 投资者保护与股权结构113

4.6.4 股权结构与公司绩效115

4.6.5 三种主要治理模式对我国的借鉴116

4.7 本章小结126

5．国际信托业发展及治理模式借鉴127

5.1 国际信托业发展之比较127

5.1.1 英国信托业发展概述127

5.1.2 美国信托业发展扫描128

5.1.3 日本信托业发展概况131

5.1.4 英、美、日信托业的比较分析134

5.2 国际信托业治理模式探析136

5.2.1 英美信托公司治理模式136

5.2.2 日德信托公司的治理模式137

5.2.3 西方主要国家信托监管治理体系141

5.3.1 美英治理模式对中国的借鉴142

5.3 国际信托业治理模式对中国的借鉴与启示142

5.3.2 大陆治理模式对中国的借鉴143

5.4 本章小结144

第三篇 优化治理篇147

6．中国信托业治理缺陷的实证分析147

6.1 中国信托业治理的外部环境剖析147

6.1.1 社会经济环境概览147

6.1.2 金融环境综观148

6.1.3信托行业现状简析148

6.1.4 盘点行业间的竞争对手149

6.2 中国信托业内部治理问题解析150

6.2.1 国外信托业的基本状况151

6.2.2 国内信托业的基本状况151

6.2.3 国内外信托行业的比较分析152

6.2.4 当前信托公司经营管理的焦点问题154

6.3 中国信托业治理结构的内在缺陷157

6.3.1 我国信托公司“关键人主导型”治理模式的特征157

6.3.2 我国信托公司治理结构缺陷的生成机理160

6.4 信托公司遭遇滑铁卢典型案例简析169

6.4.1 接管中银信托公司事件169

6.4.2 中国农村发展信托投资公司的关闭170

6.4.3 两个案例的启示170

6.4.4 广信危机171

6.4.5 启示一：信托监管法规建设严重滞后173

6.4.6 启示二：信托机构清理整顿的研思174

6.5 本章小结176

7．对中国信托业治理监管体系的研析177

7.1 现阶段我国信托业监管的主要问题177

7.1.1 简析我国信托市场风险监控体系的诸多缺陷177

7.1.2 建立我国高效信托市场风险监控体系的对策研究178

7.2 国际金融监管的经验借鉴181

7.2.1 英国金融监管制度的维新181

7.2.3 日本金融监管体系的变革183

7.2.2 美国的信托监管治理体系183

7.2.4 欧盟委员会集中监管金融市场的优化184

7.3 构建中国信托业金融效率和稳定性兼顾的双优监管平台185

7.3.1 增强信托业监管的金融效率185

7.3.2 构建信托业的长久稳定监管机制187

7.4 本章小结200

8．中国信托业治理优化的路径和策略202

8.1 加快我国信托公司治理制度创新202

8.1.1 治理结构创新模式的构建202

8.1.2 股权结构安排202

8.1.3 决策与监督职能的设计204

8.1.4 剩余控制权与剩余索取权的分配205

8.1.5 外部市场监督机制的建立206

8.1.6 创新信托公司的组织制度207

8.1.7 实施信托风险全面管理体系207

8.1.8 建立健全信托公司自律机制207

8.1.9 优化信托公司治理文化208

8.2 全面完善信托公司内控制度208

8.2.1 信托公司有效实施内控机制的要素208

8.2.2 信托公司内控机制的基本架构210

8.3 强化信托公司内部监督模式215

8.3.1 公司内部监督模式的国际比较215

8.3.2 构建我国信托公司内部监督体系217

8.3.3 加快推进信托公司独立董事的监督职能220

8.4 构造信托业务屏蔽系统结构体系222

8.4.1 信托财产处于屏蔽系统中223

8.4.2 信托业务执行组织处于屏蔽系统中224

8.4.3 信托运作过程在屏蔽系统中进行224

8.4.4 信托屏蔽系统的有效监管225

8.5 加强信托公司风险管理226

8.5.1 信托风险产生的历史原因226

8.5.2 构成信托公司经营风险的主要种类227

8.5.3 当前信托公司风险管理的现状229

8.5.4 信托公司实施风险管理的意义和结构安排230

8.6.1 导入国际战略投资者对信托公司治理优化意义非凡232

8.6 导入国际战略投资者，优化内部治理结构232

8.6.2 国际战略投资者对信托公司治理优化效用显著233

8.6.3 科学确定引进国际战略投资者的标准和方式233

8.6.4 创造条件吸引国际战略投资者234

8.7 本章小结235

结语239

9．信托业优化治理框架下的高能发展与定位——构建信托业高能多元优化治理模式239

9.1 构建中国信托业高能多元优化治理模式239

9.1.1 中国信托公司高能多元优化治理的模型设计239

9.1.2 中国信托公司的高能多元优化治理模式建设247

9.2.1 信托市场在我国新经济发展时期的作用257

9.2 优化治理框架下信托业的高能发展与定位257

9.2.2 信托市场主要参与者的定位及其内在关系259

9.2.3 与信托市场发展有关的几个问题261

9.2.4 加强信托产品的创新步伐264

9.2.5 重塑信托公司的核心竞争力269

9.2.6 信托公司的发展趋向——向信托控股集团蜕变275

9.2.7 信托公司高效发展策略276

9.3 中国信托市场的新阶段与信托投资公司的使命281

9.3.1 中国金融市场结构性变化预示信托行业步入新阶段281

9.3.2 信托投资公司的使命282

9.4 本章小结284

参考文献285

后记292