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1引言1

1.1问题的提出1

1.2研究目的和研究意义2

1.3本书的研究重点、难点和创新点3

1.3.1研究重点3

1.3.2创新点4

1.4本书的基本思路与研究方法7

1.4.1研究思路7

1.4.2研究方法9

1.5本章小结10

2中国工业部门产能过剩的发展趋势及其治理政策的演变12

2.1中国工业部门产能过剩的发展历程12

2.1.1 1994 ～2001年第一次产能过剩：产能过剩凸显期12

2.1.2 2002 ～2008年第二次产能过剩：产能过剩加剧期13

2.1.3 2009年至今第三次产能过剩：产能过剩严重期14

2.2中国工业部门产能过剩的发展趋势16

2.2.1我国工业领域产能过剩的新特点16

2.2.2不同工业行业类型产能过剩的发展趋势17

2.3我国产能过剩治理政策的演变与分析19

2.3.1我国产能过剩治理政策的演变19

2.3.2对于产能过剩治理政策的分析22

2.3.3当前我国产能过剩治理中存在的问题28

2.4本章小结31

3产能利用率测算与产能过剩判断标准33

3.1引言33

3.2产能利用率测算方法35

3.2.1时间序列方法35

3.2.2结构方法36

3.2.3基于调查的估计方法41

3.3对中国产能利用率的估计41

3.3.1时间序列方法42

3.3.2结构方法44

3.3.3基于调查的方法49

3.4主要发达国家产能利用率50

3.5本章小结53

4中国工业部门产能过剩形成机理研究54

4.1中国工业产能过剩的特征54

4.1.1中国的产能过剩具有长期性特征54

4.1.2现阶段产能过剩具有全面性特征55

4.1.3中国式产能过剩具有边治理、边过剩的特征55

4.2第二次工业革命的生产范式是产能过剩形成的技术基础56

4.2.1产能过剩是第二次工业革命的必然产物56

4.2.2当前“新工业革命”认识误区可能导致新的产能过剩57

4.3经济增长阶段转换是现阶段工业全面产能过剩的重要原因59

4.4转轨经济中体制缺陷是导致长期产能过剩的根本原因61

4.4.1不完善经济体制下进行的分权化改革62

4.4.2国有企业改革与市场化改革滞后66

4.4.3补贴性竞争与市场化改革滞后交互强化导致更为严重的产能过剩70

4.5不当的产能过剩治理政策和产业政策73

4.5.1产能投资管制政策事实上加重了产能过剩严重程度73

4.5.2“一过剩就治理”的产能过剩治理模式激发企业策略性投资行为74

4.5.3“扶大限小”的产业政策加重了产能过剩程度75

4.6本章小结75

5地方政府用地行为、企业过度投资与产能过剩77

5.1我国地方政府用地行为分析78

5.1.1地方政府的土地征收行为和差异化出让策略78

5.1.2差异化土地出让策略的财政激励和政治激励79

5.2地方政府间工业用地价格竞次的非合作博弈分析81

5.2.1博弈模型的假定81

5.2.2博弈模型的描述82

5.2.3博弈模型的得益矩阵及纳什均衡解82

5.3工业用地价格扭曲与企业过度投资之间关系的理论模型85

5.3.1模型建立的思路85

5.3.2基本假设87

5.3.3投资补贴下的企业投资决策模型87

5.4工业用地价格扭曲作用下企业过度投资对产能过剩形成的作用分析90

5.4.1工业用地价格扭曲对产能过剩的影响机理90

5.4.2基本假设92

5.4.3工业用地价格扭曲通过促进企业过度投资引发产能过剩的理论模型92

5.5工业用地价格扭曲与企业过度投资之间关系的实证分析94

5.5.1研究假设94

5.5.2研究设计97

5.5.3实证结果及分析101

5.5.4政策建议105

5.6本章小结109

6资源环境体制与原材料工业的产能过剩111

6.1我国资源环境体制的现状及问题112

6.1.1我国资源体制的现状及问题112

6.1.2我国环境体制现状及问题118

6.2基于MSVAR模型的原材料工业产能过剩影响因素分析122

6.2.1基于Markov机制转换模型的钢铁行业产能过剩变动特征分析122

6.2.2基于MSVAR模型的钢铁行业产能过剩影响因素的非线性效应分析127

6.3资源环境体制与原材料工业产能过剩的关系138

6.3.1原材料工业价格对中国宏观经济的影响—基于DSGE模型的分析139

6.3.2外部性成本对原材料工业产能的影响分析155

6.4完善资源环境体制构建化解原材料产能过剩的长效机制186

6.4.1完善资源环境体制的总体思路186

6.4.2完善税费体制化解原材料产能过剩187

6.5本章小结190

7渐进式改革背景下产能过剩的形成机理192

7.1问题提出192

7.2渐进式改革背景下产能过剩形成的现实基础193

7.2.1部分关系“国计民生”的竞争性行业中国有企业占较大比重193

7.2.2民营企业的效率优势逐渐得以显现194

7.2.3中央与地方政府产能管制政策的缺陷195

7.3产能过剩形成机理分析197

7.3.1基准模型：竞争性行业市场化进程滞后与产能过剩198

7.3.2拓展一：产能管制的现实制度特征与市场化进程滞后行业的产能过剩199

7.4产能过剩“怪相”的再思考202

7.5本章小结204

7.5.1结论204

7.5.2政策建议205

8钢铁工业产能过剩问题及治理政策研究207

8.1中国钢铁行业现状与特点207

8.1.1企业分布广泛，产能区域集中207

8.1.2重点区域企业所有者性质区别明显208

8.1.3行业集中度有所提升，但仍远低于发达国家209

8.1.4民企已占过半产能209

8.1.5中等规模企业数量占比较高210

8.1.6产品产量增速明显放缓211

8.1.7消费量峰值或将到来211

8.2近年来钢铁产业发展的政策环境213

8.2.1“十一五”与“十二五”发展规划中发展钢铁行业的基本思路213

8.2.2近年来钢铁行业实施的主要产业政策213

8.2.3钢铁产业政策的主要特征215

8.3当前我国钢铁工业面临严重的产能过剩问题217

8.4本轮钢铁工业产能过剩形成的原因分析218

8.5构建治理我国钢铁产业产能过剩的多层次政策体系220

8.6本章小结221

9电解铝工业产能过剩问题及治理政策研究223

9.1电解铝工业发展特征223

9.1.1电解铝工业的特征223

9.1.2工业化进程与铝工业生命周期224

9.1.3工业化进程与铝金属需求228

9.2我国电解铝工业的发展历程与现状235

9.2.1我国电解铝工业的发展历程235

9.2.2我国电解铝工业的发展现状、问题及趋势236

9.3我国电解铝产能过剩及治理政策的演变238

9.3.1电解铝产能过剩的基本情况与特征238

9.3.2电解铝产能过剩治理政策的演变240

9.4电解铝产能过剩的主要原因243

9.4.1 2002 ～2006年第一轮产能过剩的主要原因243

9.4.2 2009年以来新一轮电解铝产能过剩原因244

9.5我国电解铝产能过剩趋势的总体判断245

9.5.1我国铝需求预测245

9.5.2我国铝产量预测247

9.5.3我国计划电解铝产能估算248

9.5.4产能过剩判断249

9.6化解电解铝行业产能过剩的政策建议250

9.7本章小结252

10水泥工业产能过剩问题及治理政策研究253

10.1我国水泥工业的发展历程及现状254

10.1.1水泥工业特征254

10.1.2我国水泥工业发展历程256

10.1.3我国水泥工业的发展现状、问题及展望257

10.2我国水泥工业产能过剩特点研究272

10.2.1水泥工业三次产能过剩回顾272

10.2.2水泥产能过剩原因分析274

10.2.3水泥产能过剩特征的判断276

10.3我国水泥工业产能过剩治理对策研究280

10.3.1鼓励企业兼并重组，提高市场集中度280

10.3.2坚持绿色发展，利用环保机制升级淘汰产能281

10.3.3鼓励企业国际化发展，充分利用“一带一路”战略机遇281

10.3.4加强产业技术创新，提升国际竞争力282

10.3.5延长产业链，提高企业盈利能力282

10.3.6发挥水泥协会的监督、信息引导功能282

10.4本章小结283

11船舶工业产能过剩问题及治理政策研究284

11.1我国船舶工业的发展历程及现状284

11.1.1我国造船业的发展历程284

11.1.2我国船舶工业的发展现状286

11.2当前我国船舶工业产能过剩的理论分析291

11.2.1世界造船业发展的周期性分析291

11.2.2产能过剩的特征293

11.2.3船舶工业产能过剩的形成原因298

11.3船舶制造业产能过剩的系统动力学仿真302

11.3.1船舶工业产能发展的系统动力学理论分析302

11.3.2造船业产能过剩的系统动力学模型构建305

11.3.3造船业产能过剩的情境演化仿真与政策模拟310

11.4治理产能过剩的政策研究315

11.4.1“四个一批”政策背景简析315

11.4.2“消化一批”政策可行性分析315

11.4.3“转移一批”政策可行性分析320

11.4.4“整合一批”政策可行性分析324

11.4.5“淘汰一批”政策可行性分析326

11.5本章小结330

12太阳能光伏产业产能过剩问题及治理政策研究331

12.1太阳能光伏产业的产能利用现状分析331

12.1.1太阳能光伏产业链产能分析的方法与依据331

12.1.2太阳能光伏产业链主要环节的产能利用状况333

12.1.3太阳能光伏产业“产能过剩”的特点和成因336

12.2太阳能光伏产业市场培育方向的分析评估340

12.2.1太阳能光伏产业国内外需求“双视角”评价框架341

12.2.2太阳能光伏产业的“双视角”分析343

12.3太阳能光伏产业财政补贴环节及效果分析350

12.3.1供给端为主的财政补贴特征与效果350

12.3.2向需求端倾斜的财政补贴效果研究352

12.4太阳能光伏产业的产能治理对策研究358

12.4.1面向市场培育的太阳能光伏产业产能治理对策358

12.4.2面向新工业革命的太阳能光伏产业产能治理对策360

12.5本章小结362

13产能过剩行业职工安置与社会保障研究364

13.1产能过剩主要行业职工就业现状364

13.1.1钢铁365

13.1.2水泥制造业365

13.1.3平板玻璃366

13.1.4铝冶炼367

13.1.5船舶制造367

13.2产能过剩行业职工安置和社会保障面临的主要问题369

13.2.1区域就业任务非常繁重，再就业安置压力大369

13.2.2地区间情况差异大，典型企业问题突出370

13.2.3企业自身吸纳就业能力明显减弱，职工就业安置任务呈加重趋势370

13.2.4企业面临较大的转岗培训压力、成本增加、负担沉重371

13.2.5职工自谋职业和主动创业的意愿比较低，再就业安置难度较大371

13.2.6政府财政补助标准相对较低，企业妥善安置职工、处理劳动关系和社保关系困难重重372

13.3产能过剩行业职工安置和社会保障的政策和法律依据372

13.3.1政策依据372

13.3.2相关法律374

13.4典型地区化解产能过剩行业职工安置和社会保障问题的举措376

13.5做好产能过剩行业职工安置和社会保障的对策和建议379

13.5.1产能过剩行业职工安置和社会保障中的责任分析379

13.5.2化解产能过剩行业职工安置和社会保障难题的政策建议382

13.6本章小结390

14我国产能过剩治理政策评估与调整391

14.1我国产能过剩治理政策概述391

14.2当前产能过剩治理政策存在的突出问题392

14.3当前产能过剩治理政策的缺陷394

14.3.1政府对市场未来供需状况预测与现实情况存在较大差异394

14.3.2现有产能治理政策较少涉及产能过剩的深层次原因396

14.3.3治理政策在一定条件下可能将进一步导致过剩396

14.4产能管制政策导致产能过剩的机理分析398

14.4.1施加政府产能管制时的情形399

14.4.2不施加产能管制的情形400

14.4.3产能过剩的动态演进图示400

14.5关于产能过剩治理政策调整的若干建议403

14.5.1加强政策执行力，避免政策“误伤”403

14.5.2短期内适度拉动404

14.5.3调整产业政策取向405

14.5.4建立产能过剩产业援助退出与辅助调整机制406

14.5.5完善市场机制是根治体制性产能过剩唯一途径407

14.5.6推进制造业转型升级，破解产能过剩怪圈408

参考文献411

后记431