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一、总类1

中华人民共和国证券法（1998年12月29日）1

中华人民共和国公司法（1999年12月25日修正）61

股份有限公司国有股股东行使股权行为规范意见（1997年3月24日）135

证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年12月25日）142

中国证券监督管理委员会关于发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的通知（1998年4月23日）157

附：证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则158

中国证券监督管理委员会关于发布《网上证券委托暂行管理办法》的通知（2000年3月30日）165

附：网上证券委托暂行管理办法166

中国证券监督管理委员会关于印发《证券公司网上委托业务核准程序》的通知（2000年4月29日）176

附：证券公司网上委托业务核准程序177

中国证券监督管理委员会关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知（2000年6月6日）179

中国人民银行关于印发《财务公司进入全国银行间同业拆借市场和债券市场管理规定》的通知（2000年6月19日）183

附：财务公司进入全国银行间同业拆借市场和债券市场管理规定184

二、股票发行与交易管理188

股票发行与交易管理暂行条例（1993年4月22日）188

公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）（1993年6月10日）224

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定（1994年8月4日）237

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定（1995年12月25日）245

中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知（1996年1月25日）256

中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知（1996年4月22日）258

国务院证券委员会关于发布《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》的通知（1996年5月3日）259

附：股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则260

中国证券监督管理委员会关于严格管理B股开户问题的通知（1996年6月28日）273

中国证券监督管理委员会关于严格管理B股开户问题的通知（1996年6月28日）274

中国证券监督管理委员会 国际业务部关于境内上市外资股（B股）发行上市过程中有关信息披露问题处理意见的通知（1996年7月17日）276

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司行为若干问题的通知（1996年7月24日）278

中国证券监督管理委员会办公室关于金融机构上市公司股权转让有关问题的通知（1996年7月31日）281

中国证券监督管理委员会关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知（1996年8月22日）283

中国证券监督管理委员会关于上市公司发布澄清公告若干问题的通知（1996年12月13日）285

中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式的暂行规定（1996年12月26日）288

中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号（招股说明书的内容与格式>》的通知（1997年1月7日）301

附：招股说明书的内容与格式302

中国证券监督管理委员会关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号（年度报告的内容与格式）》（1999年修订稿）的通知（1999年12月8日）343

附：公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号《年度报告的内容与格式》（1999年修订稿）344

中国证券监督管理委员会关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号<中期报告的内容与格式>》（2000年修订稿）的通知（2000年6月15日）381

附：公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号《中期报告的内容与格式》（2000年修订稿）382

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号《配股说明书的内容与格式》（1999年修订）（1999年3月17日）405

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第五号《公司股份变动报告的内容与格式（试行）》说明（1994年）416

中国证券监督管理委员会公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号《法律意见书的内容与格式》（修订）（1999年6月15日）422

附：公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号《法律意见书的内容与格式》（修订）423

中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第七号（上市公告书的内容与格式（试行）>》的通知（1997年1月6日）446

附：上市公告书的内容与格式（试行）447

中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号〈验证笔录的内容与格式（试行）〉》的通知（1998年3月30日）458

附一：验证笔录的内容与格式（试行）说明459

附二：验证笔录的内容与格式（试行）××律师事务所关于××公司××年度股票发行招股说明书的验证笔录462

中国证券监督管理委员会关于境内企业间接到境外发行股票并上市有关问题的复函（1997年3月17日）470

国务院批转国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的通知（1997年5月21日）472

附：国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定473

国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知（1997年6月20日）476

中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司章程指引》的通知（1997年12月16日）479

附：上市公司章程指引482

国务院证券委员会关于发布《境内上市外资股（B股）公司增资发行B股暂行办法》的通知（1998年2月24日）541

附：境内上市外资股（B股）公司增资发行B股暂行办法542

中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干问题的补充通知（1998年3月17日）551

中国证监会上市部关于加强上市公司主要股东变更审查工作的通知（1998年8月24日）555

中国证券监督管理委员会关于停止发行公司职工股的通知（1998年11月25日）556

中国证券监督管理委员会关于对拟公开发行股票公司改制运行情况进行调查的通知（1999年2月4日）558

股票发行定价分析报告指引（试行）（1999年2月12日）561

中国证券监督管理委员会关于上市公司配股工作有关问题的通知（1999年3月17日）571

申请公开发行股票公司报送材料标准格式（1999年3月18日）590

申请发行境内上市外资股（B股）公司报送材料标准格式（1999年3月25日）595

国家经济贸易委员会中国证券监督管理委员会印发《关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见》的通知（1999年3月29日）600

附：关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见601

中国证券监督管理委员会关于企业发行B股有关问题的通知（1999年5月19日）610

中国证券监督管理委员会关于企业申请境外上市有关问题的通知（1999年7月14日）611

中国证券监督管理委员会关于进一步完善股票发行方式的通知（1999年7月28日）616

中国证券监督管理委员会关于修改《关于进一步完善股票发行方式的通知》有关规定的通知（2000年4月4日）623

中国证券监督管理委员会关于法人配售股票有关问题的通知（1999年9月8日）624

中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例（1999年9月16日）626

中国证券监督管理委员会关于发布《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》的通知（1999年9月21日）635

附：境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引635

中国证券监督管理委员会关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知（2000年2月13日）640

中国证券监督管理委员会关于发布《中国证监会股票发行核准程序》的通知（2000年3月16日）647

附：中国证监会股票发行核准程序647

中国证券监督管理委员会关于发布《股票发行上市辅导工作暂行办法》的通知（2000年3月16日）651

附：股票发行上市辅导工作暂行办法652

中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司向社会公开募集股份暂行办法》的通知（2000年4月30日）658

附：上市公司向社会公开募集股份暂行办法659

中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）》的通知（2000年4月30日）665

附：上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）666

中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司股东大会规范意见》的通知（2000年5月18日）670

附：上市公司股东大会规范意见671

中国证券监督管理委员会关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市有关问题的通知（2000年6月9日）687

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司重大购买或出售资产行为的通知（2000年6月26日）689

中国证券监督管理委员会关于拟发行股票公司聘用审计机构等问题的通知（2000年9月22日）696

三、证券投资基金管理698

证券投资基金管理暂行办法（1997年11月14日）698

中国证券监督管理委员会关于申请设立基金管理公司有关问题的通知（1997年）716

中国证券监督管理委员会关于申请设立证券投资基金有关问题的通知（1997年）722

中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则的通知（1997年12月13日）726

附一：《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第一号《证券投资基金基金契约的内容与格式（试行）》727

附二：《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第二号《证券投资基金托管协议的内容与格式（试行）》759

附三：《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第三号《证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行）》770

附四：《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引（试行）》792

附五：《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》804

附六：《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》835

中国证券监督管理委员会关于做好证券投资基金发行工作有关问题的通知（1998年3月13日）848

中国证券监督管理委员会关于上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则的批复（1998年3月16日）849

附一：上海证券交易所证券投资基金上市规则850

附二：深圳证券交易所证券投资基金上市规则861

中国证券监督管理委员会关于做好证券投资基金试点工作有关问题的补充通知（1998年3月17日）877

中国证监会基金部关于提供基金持有人名册有关问题的通知（1998年9月30日）879

中国证券监督管理委员会关于进一步做好证券投资基金配售新股工作的补充通知（1999年11月11日）880

四、债券交易管理883

中华人民共和国国库券条例（1992年3月18日）883

企业债券管理条例（1993年8月2日）885

中国证券监督管理委员会关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知（1996年4月5日）894

可转换公司债券管理暂行办法（1997年3月25日）897

中华人民共和国国债托管管理暂行办法（1997年4月10日）910

中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知（1997年6月5日）921

附：银行间债券回购业务暂行规定923

特种金融债券托管回购办法（1997年7月3日）927

中国证券监督管理委员会关于上海、深圳证券交易所可转换公司债券上市交易规则的批复（1998年7月2日）936

附一：上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则937

附二：深圳证券交易所可转换公司债券上市、交易、清算、转股和兑付实施规则950

五、证券经营机构管理963

国务院证券委员会关于发布《证券经营机构股票承销业务管理办法》的通知（1996年6月17日）963

附：证券经营机构股票承销业务管理办法964

中国证券监督管理委员会关于发布《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》的通知（1996年10月23日）981

附：境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定982

中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构证券自营业务管理办法》的通知（1996年10月23日）992

附：证券经营机构证券自营业务管理办法993

中国证券监督管理委员会关于证券交易所报告制度的若干规定（试行）（1997年11月19日）1007

国务院证券委员会关于发布《证券交易所管理办法》的通知（1997年12月10日）1013

附：证券交易所管理办法1014

中国证券监督管理委员会关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知（1997年12月29日）1048

中国证券监督管理委员会关于证券营业部审批工作有关问题的通知（1999年3月16日）1049

外国证券类机构驻华代表机构管理办法（1999年4月21日）1055

中国证券监督管理委员会关于做好证券经营机构外资股业务资格管理工作的通知（1999年6月7日）1065

中国人民银行关于印发《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》和《证券公司进入银行间同业市场管理规定》的通知（1999年8月19日）1067

附一：基金管理公司进入银行间同业市场管理规定1068

附二：证券公司进入银行间同业市场管理规定1072

中国人民银行 中国证券监督管理委员会关于印发《证券公司股票质押贷款管理办法》的通知（2000年2月2日）1078

附：证券公司股票质押贷款管理办法1079

中国证券监督管理委员会财政部关于印发《证券交易所风险基金管理暂行办法》和《证券结算风险基金管理暂行办法》的通知（2000年4月4日）1092

附一：证券交易所风险基金管理暂行办法1093

附二：证券结算风险基金管理暂行办法1096

上海证券交易所股票上市规则（2000年修订本）（2000年4月28日）1100

深圳证券交易所股票上市规则（2000年修订本）（2000年4月28日）1167

中国证券监督管理委员会关于加强证券服务部管理若干问题的通知（2000年6月21日）1232

六、证券交易市场监管禁止证券欺诈行为暂行办法（1993年9月2日）1237

中国证券监督管理委员会关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知（1996年4月5日）1249

中国证券监督管理委员会关于发布《证券市场禁入暂行规定》的通知（1997年3月3日）1252

附：证券市场禁入暂行规定1252

中国证券监督管理委员会关于强化证券交易所监管职能和市场稽查工作的通知（1997年4月16日）1261

中国证券监督管理委员会关于定期报送证券市场有关数据的通知（1997年4月24日）1265

中国证券监督管理委员会关于定期报送证券市场有关数据的通知（1997年4月24日）1267

中国证券监督管理委员会关于定期报送证券市场开户、交易有关数据的通知（1997年）1269

中国人民银行关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知（1997年6月6日）1273

中国证券监督管理委员会关于加强证券交易所会员管理的通知（1998年6月5日）1279

中国证券监督管理委员会关于加强会员结算风险管理若干问题的通知（1999年5月28日）1288

中国证券监督管理委员会关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知（1998年9月7日）1291

中国证券监督管理委员会关于印发《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》的通知（1999年3月17日）1294

附：关于进一步加强证券公司监管的若干意见1295

中国证券监督管理委员会关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知（2000年4月30日）1308

中国证券监督管理委员会关于印发《关于加强上市公司监管工作的意见》的通知（2000年6月7日）1312

附：关于加强上市公司监管工作的意见1313

中国证券监督管理委员会关于证券经营机构股票承销业务监管工作的补充通知（2000年9月5日）1319

中国证券监督管理委员会关于调整证券公司净资本计算规则的通知（2000年9月23日）1320

附一：证券公司净资本计算规则1322

附二：关于证券公司净资本计算规则中折扣比例的说明1324

七、诉讼1328

最高人民法院关于对遗失金融债券可否按“公示催告”程序办理的复函（1992年5月8日）1328

最高人民法院关于如何确定证券回购合同履行地问题的批复（1996年7月4日）1329

最高人民法院关于领取营业执照的证券公司营业部是否具有民事诉讼主体资格的复函（1997年8月22日）1330

最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知（1997年12月2日）1331

最高人民法院关于对被执行人存在银行的凭证式国库券可否采取执行措施问题的批复（1998年2月10日）1334

最高人民法院关于贯彻最高人民法院法发〔1997〕27号通知应注意的几个问题的紧急通知（1998年7月22日）1336

最高人民法院关于中止审理、中止执行涉及场外非法股票交易经济纠纷案件的通知（1998年12月4日）1338

最高人民法院关于中止审理、中止执行已编入全国证券回购机构间债务清欠链条的证券回购经济纠纷案件的通知（1998年12月18日）1340

八、其他1342

证券业从业人员资格管理暂行规定（1995年4月18日）1342

财政部国家税务总局关于股份公司取得的新股申购冻结资金利息征收企业所得税问题的通知（1997年2月12日）1357

中国证券监督管理委员会关于执行《股份有限公司会计制度》有关问题的通知（1998年5月20日）1359

中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知（1998年7月3日）1363

证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法（1998年12月11日）1369

证券投资咨询机构检查制度（1999年7月21日）1379

中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知（1999年7月27日）1395

国家税务总局关于股民从证券公司取得的回扣收入征收个人所得税问题的批复（1999年9月20日）1414

国家税务总局关于中国铁路建设债券利息征收个人所得税问题的批复（1999年11月11日）1415